НБУ оштрафовал три банка за огрехи в финмониторинге

Национальный банк Украины в марте 2020 года оштрафовал три банка. Штрафы наложены за огрехи в финмониторинге.

Как сообщил на своей сайте во вторник, 31 марта, регулятор, РВС Банк оштрафован на три миллиона гривен, банк «Украинский капитал» — на 800 тысячи гривен и Укрэксимбанк — на 600 тысяч гривен по итогам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В результате соответствующих проверок регулятор также направил в ПроКредит Банк письменное предупреждение из-за не обеспечения выявления финансовых операций, подлежащих финмониторингу.

НБУ также уточнил, что РВС Банк был оштрафован за ненадлежащее обеспечение деятельности внутрибанковской системы предотвращения легализации криминальных доходов/финансированию терроризма, что привело к обслуживанию клиентов-юрлиц по финансовым операциям без документов, подтверждающих явную экономическую целесообразность и реальные финансовые возможности для их осуществления.

Кроме того, это привело к обслуживанию клиентов-физлиц, которые осуществляли циклические финансовые операции с облигациями внутреннего госзайма и получали значительную инвестиционную прибыль, а юрлица-контрагенты этих клиентов, соответственно, – инвестиционный ущерб.

В свою очередь, банк «Украинский капитал» и государственный Укрэксимбанк регулятор оштрафовал за неосуществление ими на постоянной основе анализа финансовых операций клиентов с учетом риск-ориентированных подходов. Уточняется, что последний также не выполнил обязательства по изучению клиентов в установленных законом случаях.

Напомним, ранее сообщалось, что объем импорта услуг по статье «Путешествия» за 2019 года составил 8,552 миллиардов долларов. Это на 8,3% больше, чем за 2018 год.

Такие данные статистики опубликовал во вторник, 31 марта, Национальный банк Украины. Так, по информации регулятора, украинцы потратили в странах Европейского союза 6,301 миллиардов долларов, что на 5,4% больше, чем год назад.